2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場(chǎng)專用名詞：期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員的管理

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)在2007年7月4日發(fā)布了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

期貨公司的高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格條件、任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)、行為規(guī)則、監(jiān)督管理、法律責(zé)任分別做出了詳細(xì)的規(guī)定。同樣，交易者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站查詢?cè)摴舅械亩?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員獲得現(xiàn)任資格的時(shí)間。

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