2020年期貨從業(yè)資格考試期貨市場專用名詞：一定要在合法的期貨交易場所從事期貨交易

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在我國，合法的交易場所具體有哪些呢?目前，我國依法獲批的期貨交易所共四家，分別是：上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所以及中國金融期貨交易所；依法獲批的其他期貨交易場所有為組織原油期貨交易而設立的上海期貨交易所的子公司——上海國際能源交易中心，以及組織股票期權(quán)交易的上海證券交易所。

截至2019年12月：

在上海期貨交易所及上海國際能源交易中心上市的品種有銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、黃金、白銀、螺紋鋼、線材、熱軋卷板、不銹鋼、原油、燃料油、瀝青、天然橡膠、20號膠、紙漿、銅期權(quán)、天膠期權(quán)和黃金期權(quán)。

在鄭州商品交易所上市的品種有強麥、普麥、棉花、白糖、PTA、菜籽油、早秈稻、甲醇、玻璃、油菜籽、菜籽粕、動力煤、粳稻、晚秈稻、鐵合金、棉紗、尿素、蘋果、紅棗、純堿、棉花期權(quán)、白糖期權(quán)、PTA期權(quán)、甲醇期權(quán)。

在大連商品交易所上市的品種有玉米、玉米淀粉、黃大豆1號、黃大豆2號、豆粕、豆油、棕櫚油、雞蛋、纖維板、膠合板、粳米、線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、焦炭、焦煤、鐵礦石、乙二醇、苯乙烯、玉米期權(quán)、豆粕期權(quán)、鐵礦鐵期權(quán)。

在中國金融期貨交易所上市的品種有滬深300股指期貨、上證50股指期貨、中證500股指期貨、2年期國債期貨、5年期國債期貨、10年期國債期貨、滬深300股指期權(quán)。

在上海證券交易所上市的品種有上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)。

在深圳證券交易所上市的品種有滬深300ETF期權(quán)(其標的與上海證券交易所上市的不同)。

除此之外，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

如上所述，依法設立的期貨交易所和經(jīng)國務院、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準從事期貨交易的其他期貨交易場所受到國家的嚴格監(jiān)管。這些監(jiān)管都包括哪些方面呢?

一是期貨交易所不以營利為目的。《期貨交易管理條例》明確規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。期貨交易所不以營利為目的，是由期貨交易所的性質(zhì)決定的。不同于一般企業(yè)或者公司，期貨交易所是擔負一定公共職能、為國民經(jīng)濟服務的特殊機構(gòu)。

二是期貨交易所的重大事項需要審批。《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

定或者修改章程、交易規(guī)則；

上市、中止、取消或者恢復交易品種；

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

期貨交易所的負責人也由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

三是明確規(guī)定期貨交易所的職責，并要求其按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全保證金制度、當日無負債結(jié)算制度等各項風險管理制度。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取提高保證金、調(diào)整漲跌停板幅度等緊急措施。

四是規(guī)定期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務。

五是規(guī)定期貨交易所在組織期貨交易過程中的責任和義務。

如期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

如期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。期貨交易所應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

如期貨交易所會員的保證金不足時，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉。會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權(quán)。

根據(jù)《期貨交易管理條例》，其他期貨交易場所依照上述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

從以上規(guī)定可見，國家對期貨交易場所有著全面的、非常嚴格的監(jiān)管。交易者在依法審批設立的期貨交易所或者依法批準的其他期貨交易場所從事期貨交易，權(quán)益是可以得到保障的。而那些非法交易場所，不僅其設立沒有依據(jù)，其開展的類似期貨的交易也沒有法律支持。當投資者權(quán)益受到侵害時，難以得到法律的全面保障。

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