2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(11月10日)

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多項選擇題

1.下列()等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

A.會計師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.審計事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

2.下列()機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.期貨公司其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.會計事務(wù)所

3.下列關(guān)于對期貨公司首席風險官的管理說法正確的是()。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行自律管理

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理

C.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行監(jiān)督管理

4.董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否()作為主要判斷標準。

A.熟悉期貨法律法規(guī)

B.誠信守法

C.具備勝任能力

D.符合規(guī)定的任職條件

5.期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的()。

A.薪酬范圍

B.任期、職責范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報告的程序和方式

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ABD

【解析】《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)來勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

3.【答案】BC

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

5.【答案】BCD

​【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第七條規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程’序和方式。

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