2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月12日)

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多項(xiàng)選擇題

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出()的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立

B.正確

C.審慎

D.及時(shí)

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列()事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。

A.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

C.工作期間的履職情況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

3.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)

4.下列()人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前l(fā)0名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1.【答案】ACD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

2.【答案】ABD

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十四條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案:(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施；(二)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；(四)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事:(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員。

5.【答案】ABCD

​【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。第十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

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