2020年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題一

一、單選題

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐()?！締芜x題】

A.管理員

B.審計(jì)員

C.督察員

D.監(jiān)督員

2.以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()?！締芜x題】

A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司法定代表人

3.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！締芜x題】

A.2

B.3

C.6

D.12

4.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為()?！締芜x題】

A.待定

B.該項(xiàng)目的最低值

C.0

D.1分

5.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依()確定管轄?！締芜x題】

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.違約人住所地

C.被侵權(quán)人住所地

D.期貨公司住所地

6.期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分()的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。【單選題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

7.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，在評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況時(shí)，投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其()作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分?！締芜x題】

A.最低評(píng)分

B.最高評(píng)分

C.累加評(píng)分

D.平均評(píng)分

8.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的()的，人民法院不予支持。【單選題】

A.存款準(zhǔn)備金

B.保證金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.結(jié)算擔(dān)保金

9.期貨投資者保障基金主要用于()?！締芜x題】

A.補(bǔ)償投資者保證金損失

B.補(bǔ)償投資者交易損失

C.保障投資者基本生活不受影響

D.投資者期貨教育

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.6

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二、多選題

1.期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列()材料?！径噙x題】

A.停業(yè)決議文件

B.工商局簽發(fā)的停業(yè)同意書

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.申請(qǐng)書

2.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列()信息。【多選題】

A.誠(chéng)信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

3.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括()。【多選題】

A.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

B.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

C.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

D.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

4.某期貨公司變更法定代表人，該期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的報(bào)備材料包括()。【多選題】

A.備案報(bào)告

B.變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

C.法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明

D.擬任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明

5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)包括()。【多選題】

A.為期貨公司客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理提供建議

B.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

C.負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)管理

D.列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

6.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會(huì)?！径噙x題】

A.會(huì)員資格審查

B.紀(jì)律處分

C.調(diào)解

D.財(cái)務(wù)和技術(shù)

7.單位客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶的影像資料包括()。【多選題】

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件

8.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是()。【多選題】

A.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.投資者分類的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

9.下列關(guān)于客戶在期貨公司開戶的說(shuō)法，正確的是()?！径噙x題】

A.客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義提出開戶申請(qǐng)

B.承諾資金來(lái)源合法

C.出具合法有效的個(gè)人身份證明或者其他證明材料

D.如實(shí)提供相關(guān)信息和材料

10.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()?！径噙x題】

A.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

B.銀行存款

C.購(gòu)買國(guó)債

D.購(gòu)買中央銀行票據(jù)

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。第十五條期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十八條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。

5、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條。侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

6、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

7、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

8、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第七條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條期貨投資者保障基金(以下簡(jiǎn)稱保障基金)是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

二、多選題

1、正確答案：A、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；(二)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；(六)誠(chéng)信記錄；(七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：(一)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；(二)可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)；(三)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；(四)因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；(六)本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(一)備案報(bào)告；(二)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(三)公司決議文件；(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(五)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

5、正確答案：B、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十五條首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議；(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十條客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(一)了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(二)投資者分類的依據(jù)、方法和流程；(三)了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(四)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)的依據(jù)、方法和流程；(五)適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程；(六)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義向期貨公司提出開戶申請(qǐng)，出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料，如實(shí)提供相關(guān)信息和材料，承諾資金來(lái)源合法，對(duì)擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)在開戶時(shí)向期貨公司披露。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

10、正確答案：ABCD

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

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