2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(11月26日)

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選擇題

1.以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是()?！締芜x題】

A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

B.期貨公司總經(jīng)理

C.財務負責人、營業(yè)部負責人

D.期貨公司法定代表人

2.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每()年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書?！締芜x題】

A.5

B.4

C.3

D.2

3.期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣()?！締芜x題】

A.30萬元

B.40萬元

C.50萬元

D.60萬元

4.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

5.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的材料之一是，全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前()月末的風險監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

6.期貨公司獨立董事應當()?！径噙x題】

A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

7.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

8.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向()提出申請?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會授權的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

9.期貨交易所總經(jīng)理的職權包括()。【多選題】

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔保金的使用

C.擬訂風險準備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

10.期貨公司應當與客戶就委托方式和程序進行約定，以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，()?！径噙x題】

A.客戶應當填寫書面交易指令單

B.期貨公司應當同步錄音

C.期貨公司應當以適當方式保存

D.期貨公司應當對交易風險進行特別提示

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十五條期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

3、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)介紹業(yè)務資格申請書；(二)董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；(三)凈資本等指標的計算表及相關說明；(四)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；(五)分管介紹業(yè)務的有關負責人簡歷，相關業(yè)務人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明；(六)關于介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(七)關于技術系統(tǒng)準備情況的說明；(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表；(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本。

5、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；(五)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的；(六)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料的；(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(九)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。

8、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權：(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；(二)主持期貨交易所的日常工作；(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法；(四)決定結(jié)算擔保金的使用；(五)擬訂風險準備金的使用方案；(六)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；(七)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；(八)擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；(十一)決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

10、正確答案：C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。

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