中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于期貨從業(yè)資格申請程序的公告

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)修訂了期貨從業(yè)資格的申請程序，有關(guān)申請事宜公告如下：

一、協(xié)會啟用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”進行從業(yè)人員資格管理。原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”中數(shù)據(jù)已倒入“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”停止使用。

二、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱“機構(gòu)”)向協(xié)會申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條、第十二條規(guī)定的所屬從業(yè)人員進行從業(yè)資格申請。

三、機構(gòu)申請使用“中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺”，應(yīng)先登陸中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，下載并填報“使用中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺的申請”(附件1或附件2)，并郵寄至協(xié)會。非期貨公司機構(gòu)(包括期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)等)還需郵寄從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格證明(復(fù)印件)。

四、機構(gòu)應(yīng)指定“資格管理員”負責(zé)本機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應(yīng)向協(xié)會備案。“資格管理員”代表機構(gòu)行使下述職責(zé)：

1.使用協(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫并對本機構(gòu)帳號及密碼進行管理；

2.負責(zé)所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請工作；

3.協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；

4.按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作；

5.負責(zé)所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項；

6.負責(zé)所在機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關(guān)資料的保管工作；

7.為所在機構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關(guān)咨詢；

8.保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。

五、未取得從業(yè)資格的人員不得對外開展期貨業(yè)務(wù)活動。機構(gòu)不得代非本機構(gòu)工作人員申請從業(yè)資格。協(xié)會不接受以下申請：

1.個人直接申請；

2.中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺中人員信息未錄入完整準(zhǔn)確的機構(gòu)的代理申請。

六、機構(gòu)按照“期貨從業(yè)資格申請程序”(附件3)為從業(yè)人員申請從業(yè)資格。從業(yè)資格的管理方式為編碼制管理，協(xié)會向符合從業(yè)資格申請條件的人員分配一個從業(yè)資格號碼。從業(yè)人員的從業(yè)資格號碼及相關(guān)信息將在協(xié)會網(wǎng)站“資格公示”欄目中公示。

七、其他

1.通過期貨從業(yè)資格考試或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前需要參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。參加培訓(xùn)的具體方式另行通知。

2.任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關(guān)條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會舉報。

附件：

使用中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺的申請(期貨公司).doc

使用中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺的申請(非期貨公司).doc

期貨從業(yè)資格認定及注銷工作流程.doc

中國期貨業(yè)協(xié)會將于2021年1月16日在全國7個城市舉辦預(yù)約式考試。預(yù)約式考試報名時間為2020年12月2日至12月30日，考生可登錄中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“期貨從業(yè)人員資格考試網(wǎng)上報名”通道進行報名，預(yù)約式考試有報考名額限制，已經(jīng)完成報名的考生，小編建議填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時間、考試時間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排—與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》協(xié)議精神，通過內(nèi)地期貨法規(guī)考試的香港專業(yè)人員，可向中國期貨業(yè)協(xié)會申請取得內(nèi)地期貨從業(yè)資格。具體辦理程序如下：

一、香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。通過內(nèi)地期貨法規(guī)考試的香港專業(yè)人員(以下簡稱申請人)，由擬任職的內(nèi)地機構(gòu)代為申請內(nèi)地期貨從業(yè)資格。

二、申請人所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交以下申請材料：

1.關(guān)于香港專業(yè)人員申請內(nèi)地從業(yè)資格的情況說明；

2.《期貨從業(yè)資格申請表(香港居民適用)》；

3.申請人經(jīng)內(nèi)地認可的公證人公證的香港永久居民身份證明文件的復(fù)印件，其中，屬于中國公民的還應(yīng)提供一份港澳居民來往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或香港特別行政區(qū)護照復(fù)印件或港澳臺居民居住證復(fù)印件；

4.申請人香港永久居民身份證復(fù)印件；

5.申請人最近三年內(nèi)所持有香港牌照類別的清單；

6.申請人通過內(nèi)地期貨法規(guī)考試的成績單復(fù)印件。

三、中國期貨業(yè)協(xié)會對申請人所在機構(gòu)提交的申請材料進行審核，并在15個工作日內(nèi)作出審核意見。

四、中國期貨業(yè)協(xié)會為通過審核的申請人辦理從業(yè)資格注冊，分配從業(yè)資格編號，并通過協(xié)會網(wǎng)站進行從業(yè)資格信息公示。

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