中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于期貨從業(yè)資格申請(qǐng)程序的公告

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))修訂了期貨從業(yè)資格的申請(qǐng)程序，有關(guān)申請(qǐng)事宜公告如下：

一、協(xié)會(huì)啟用“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”進(jìn)行從業(yè)人員資格管理。原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”中數(shù)據(jù)已倒入“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”，原“期貨從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫”停止使用。

二、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)使用“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”，為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條、第十二條規(guī)定的所屬從業(yè)人員進(jìn)行從業(yè)資格申請(qǐng)。

三、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用“中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”，應(yīng)先登陸中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，下載并填報(bào)“使用中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的申請(qǐng)”(附件1或附件2)，并郵寄至協(xié)會(huì)。非期貨公司機(jī)構(gòu)(包括期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等)還需郵寄從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的資格證明(復(fù)印件)。

四、機(jī)構(gòu)應(yīng)指定“資格管理員”負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格管理工作。機(jī)構(gòu)指定或更換從業(yè)資格管理員應(yīng)向協(xié)會(huì)備案。“資格管理員”代表機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

1.使用協(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫并對(duì)本機(jī)構(gòu)帳號(hào)及密碼進(jìn)行管理；

2.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格申請(qǐng)工作；

3.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；

4.按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的定期檢查工作；

5.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格信息的備案事項(xiàng)；

6.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)資格有關(guān)資料的保管工作；

7.為所在機(jī)構(gòu)人員提供從業(yè)資格相關(guān)咨詢；

8.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

從業(yè)資格管理員不得擅自委托他人代行其職責(zé)。

五、未取得從業(yè)資格的人員不得對(duì)外開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。機(jī)構(gòu)不得代非本機(jī)構(gòu)工作人員申請(qǐng)從業(yè)資格。協(xié)會(huì)不接受以下申請(qǐng)：

1.個(gè)人直接申請(qǐng)；

2.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)中人員信息未錄入完整準(zhǔn)確的機(jī)構(gòu)的代理申請(qǐng)。

六、機(jī)構(gòu)按照“期貨從業(yè)資格申請(qǐng)程序”(附件3)為從業(yè)人員申請(qǐng)從業(yè)資格。從業(yè)資格的管理方式為編碼制管理，協(xié)會(huì)向符合從業(yè)資格申請(qǐng)條件的人員分配一個(gè)從業(yè)資格號(hào)碼。從業(yè)人員的從業(yè)資格號(hào)碼及相關(guān)信息將在協(xié)會(huì)網(wǎng)站“資格公示”欄目中公示。

七、其他

1.通過期貨從業(yè)資格考試或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前需要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。參加培訓(xùn)的具體方式另行通知。

2.任何人發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合相關(guān)條件或者有虛假信息的，可向協(xié)會(huì)舉報(bào)。

附件：

使用中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的申請(qǐng)(期貨公司).doc

使用中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)的申請(qǐng)(非期貨公司).doc

期貨從業(yè)資格認(rèn)定及注銷工作流程.doc

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于2021年1月16日在全國7個(gè)城市舉辦預(yù)約式考試。預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為2020年12月2日至12月30日，考生可登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“期貨從業(yè)人員資格考試網(wǎng)上報(bào)名”通道進(jìn)行報(bào)名，預(yù)約式考試有報(bào)考名額限制，已經(jīng)完成報(bào)名的考生，小編建議填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排—與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》協(xié)議精神，通過內(nèi)地期貨法規(guī)考試的香港專業(yè)人員，可向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得內(nèi)地期貨從業(yè)資格。具體辦理程序如下：

一、香港專業(yè)人員指持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。通過內(nèi)地期貨法規(guī)考試的香港專業(yè)人員(以下簡稱申請(qǐng)人)，由擬任職的內(nèi)地機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)內(nèi)地期貨從業(yè)資格。

二、申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交以下申請(qǐng)材料：

1.關(guān)于香港專業(yè)人員申請(qǐng)內(nèi)地從業(yè)資格的情況說明；

2.《期貨從業(yè)資格申請(qǐng)表(香港居民適用)》；

3.申請(qǐng)人經(jīng)內(nèi)地認(rèn)可的公證人公證的香港永久居民身份證明文件的復(fù)印件，其中，屬于中國公民的還應(yīng)提供一份港澳居民來往內(nèi)地通行證(回鄉(xiāng)證)或香港特別行政區(qū)護(hù)照復(fù)印件或港澳臺(tái)居民居住證復(fù)印件；

4.申請(qǐng)人香港永久居民身份證復(fù)印件；

5.申請(qǐng)人最近三年內(nèi)所持有香港牌照類別的清單；

6.申請(qǐng)人通過內(nèi)地期貨法規(guī)考試的成績單復(fù)印件。

三、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并在15個(gè)工作日內(nèi)作出審核意見。

四、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)為通過審核的申請(qǐng)人辦理從業(yè)資格注冊(cè)，分配從業(yè)資格編號(hào)，并通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行從業(yè)資格信息公示。

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