2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月11日)

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選擇題

1.下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是()。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

2.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

3.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

4.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會行使職權(quán)的說法中，錯誤的是()。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

5.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風(fēng)險

答案見第二頁>>>

答案解析

1、答案：B

解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

2、答案：C

解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

3、答案：D

解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

4、答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5、答案：C

解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

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