2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月29日)

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試題部分

1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料?！径噙x題】

A.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

C.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明

2、當出現(xiàn)下列()情形時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險?！径噙x題】

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

3、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得()。【多選題】

A.進行期貨交易

B.作獲利保證、共擔風險等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

4、依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司依照委托協(xié)議對期貨公司的客戶承擔期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的責任。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條：證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。第十八條：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

4、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：(實際為教材第六十六條)(二)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；《期貨交易管理條例》第六十六條　期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。

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