2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月18日)

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試題部分

1、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保()優(yōu)先?！締芜x題】

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

2、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是()?！締芜x題】

A.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論

B.期貨公司應當公平對待委托客戶

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱，管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

3、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況采取相應監(jiān)管措施。【多選題】

A.對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶

B.高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求

C.以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務

D.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件

4、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務范圍包括()?！径噙x題】

A.協(xié)助客戶建立風險管理制度

B.為客戶提供風險管理咨詢和專項培訓

C.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

D.對客戶資產(chǎn)進行管理

5、從事期貨投資咨詢業(yè)務，期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、獲利情況和相關費用標準等事項。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施：(一)對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；(二)高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求；(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；(四)違反本辦法第十三條規(guī)定；(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：(一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十五條期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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