2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月10日)

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試題部分

1、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是()。【單選題】

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、()和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益?！締芜x題】

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責(zé)

3、會員制期貨交易所有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。【多選題】

A.1/4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會提議

D.1/3以上理事聯(lián)名提議

4、期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)()?！径噙x題】

A.重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益

B.發(fā)表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

5、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有()等情形的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?！径噙x題】

A.期貨公司交易設(shè)備落后，交易速度較慢

B.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的

C.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

D.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十而條使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事會聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

5、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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