2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月14日)

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試題部分

1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)穿倉(cāng)造成的損失，由()承擔(dān)?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%

2、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的表述正確的有()?！径噙x題】

A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送

B.期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司補(bǔ)充更正

C.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送

D.期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會(huì)報(bào)告了此事，則小張還應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告?！径噙x題】

A.監(jiān)事會(huì)

B.保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.股東會(huì)

4、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以()代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。【多選題】

A.保障基金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.自有資金

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

2、正確答案：A、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

3、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；②期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；③期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；⑤股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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