2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月28日)

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試題部分

1、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除()以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.董事會

D.高管

2、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)符合近()未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件?！締芜x題】

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

3、期貨公司不得接受下列()的委托，為其進(jìn)行期貨交易?！径噙x題】

A.事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員的配偶

4、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)()【多選題】

A.與客戶簽訂服務(wù)合同

B.明確約定服務(wù)內(nèi)容

C.明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.明確糾紛處理方式

5、操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十四條期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。

5、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十一條。操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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