2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月20日)

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試題部分

1、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統與統一開戶系統的()進行一致性復核?！径噙x題】

A.客戶姓名或名稱

B.內部資金賬戶

C.期貨結算賬戶

D.交易編碼

2、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續(xù)的，應當()?！径噙x題】

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

3、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理?！径噙x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會

4、下列關于客戶交易編碼注銷的表述，正確的是()。【多選題】

A.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于下一個工作日前轉發(fā)給相關期貨交易所

B.期貨公司應當登錄監(jiān)控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷

C.期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心

D.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此通知期貨公司

5、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，監(jiān)控中心應當制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十條監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

3、正確答案：A、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理》第七條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理》第二十六條期貨公司應當登錄監(jiān)控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。第二十八條期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此反饋期貨公司。第二十九條期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據此通知期貨公司。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條監(jiān)控中心應當依據本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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