2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月10日)

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試題部分

1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的()調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】

A.年齡與學(xué)歷

B.財(cái)務(wù)狀況

C.相關(guān)投資經(jīng)歷

D.資信及市場(chǎng)情況

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列()內(nèi)容?！径噙x題】

A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.結(jié)算流程

C.違約責(zé)任

D.爭(zhēng)議處理方式

3、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)()的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)?！径噙x題】

A.非結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.非結(jié)算會(huì)員客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員客戶

4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金，同時(shí)應(yīng)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；(二)保證金標(biāo)準(zhǔn)；(三)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(四)風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；(五)結(jié)算流程；(六)通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協(xié)議變更和解除；(九)違約責(zé)任；(十)爭(zhēng)議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)?！　〕翱钜?guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出結(jié)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及期貨交易所實(shí)行自律管理。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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