2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月13日)

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試題部分

1、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業(yè)。該期貨公司申請了停業(yè)，若該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下()措施。【單選題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業(yè)務許可證

D.延長停業(yè)期間

2、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強行平倉的數(shù)額為()。【單選題】

A.全部保證金數(shù)額

B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額

C.與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額

3、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司在經營過程中出現(xiàn)以下()情形時，則進入風險預警期。【多選題】

A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資本由4100萬元降到3800萬元

B.期貨公司負債與凈資產的比例達到130%

C.凈資本與公司的風險資本準備的比例為130%

D.流動資產與流動負債的比例為110%

4、首席風險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事，則小張還應當向()報告?！径噙x題】

A.監(jiān)事會

B.保證金監(jiān)管機構

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.股東會

5、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為()?！径噙x題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產

D.以個人名義參與期貨交易

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

2、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

3、正確答案：B、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20%；(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100%；(五)負債與凈資產的比例不得高于150%；(六)規(guī)定的最低限額結算準備金要求。第九條中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。第二十七條期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。選項A，凈資本為3800萬，符合風險監(jiān)管指標標準，并優(yōu)于預警標準；選項B，符合風險監(jiān)管指標，但130%>150×80%，進入風險預警期；選項C，符合風險監(jiān)管指標，并優(yōu)于預警標準。選項D，符合風險監(jiān)管指標，但110%

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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