2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月8日)

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試題部分

1、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.第三個交易日

D.第五個交易日

2、客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的()分別維護。【多選題】

A.期貨交易所

B.期貨合約

C.期貨交易品種

D.期貨公司

3、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下()情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司?！径噙x題】

A.客戶資料不符合實名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形

4、個人客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存()等影像資料?！径噙x題】

A.個人客戶頭部正面照

B.開戶代理人頭部正面照

C.個人客戶身份證正反面掃描件

D.開戶代理人身份證正反面掃描件

5、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

2、正確答案：A、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求；(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十一條對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。

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