2021年7月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題三

一、單選題

1.()依法對保證金安全實施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

2.某商業(yè)銀行想要獲得從事期貨交易擔保業(yè)務的資格，應由()批準。

A.中國人民銀行

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3.會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

4.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，居間人()。

A.與委托人按照比例承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

B.與期貨公司按照比例承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

C.應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任

D.產(chǎn)生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔

5.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列()條件。

A.必須取得學士以上學位

B.從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.有履行職責所必需的時間和精力

6.客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對()的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

7.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當采取的措施是()。

A.期貨交易所墊付資金

B.期貨交易所強行平倉

C.追加保證金或自行平倉

D.保持賬戶資金不變

8.()負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

9.期貨糾紛案件由()管轄。

A.高級人民法院

B.中級人民法院

C.基層人民法院

D.仲裁委員會

10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，()，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

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二、多選題

1.申請設立期貨公司，應當具備的條件包括()。

A.注冊資本為2000萬元以上

B.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

C.主要股東最近2年無重大違法違規(guī)記錄

D.從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規(guī)行為的紀律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

3.期貨公司應當加強關(guān)聯(lián)交易管理，()，及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告關(guān)聯(lián)交易情況。

A.嚴格落實關(guān)聯(lián)交易審批

B.準確識別關(guān)聯(lián)方

C.風險管理制度

D.信息披露制度

4.期貨公司應當事前了解客戶的()等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.婚姻狀況

C.財務狀況

D.投資經(jīng)驗

5.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，其結(jié)算會員應()。

A.對非結(jié)算會員結(jié)算

B.對非結(jié)算會員收取保證金

C.代非結(jié)算會員承擔違約責任

D.組織進行非結(jié)算會員的期貨交割

6.監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應滿足的標準有()。

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應當復核的內(nèi)容

7.()可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

8.經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行()，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A.指導

B.監(jiān)督

C.管理

D.支持

9.期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取()等措施，以警示和化解風險。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風險提示函

D.閉市

10.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格需要提交的材料，表述不正確的是()。

A.申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

B.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件

C.最近1年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對保證金安全實施監(jiān)控。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十條任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。

4、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條。公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

6、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條?？蛻魧Ξ斎战灰捉Y(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。

7、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十四條期貨交易所會員保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第十八條協(xié)會負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。如產(chǎn)品或服務發(fā)生變化，協(xié)會應根據(jù)情況及時更新名錄。

9、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

二、多選題

1、正確答案：B、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣1億元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、正確答案：C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本屬于會員大會的職權(quán)。第二十五條理事會行使下列職權(quán)：(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；(五)決定專門委員會的設置；(六)決定會員的接納和退出；(七)決定對違規(guī)行為的紀律處分；(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；(九)審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；(十)審議結(jié)算擔保金的使用情況；(十一)審議批準風險準備金的使用方案；(十二)審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃；(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；(十五)監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；(十六)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條期貨公司應當加強關(guān)聯(lián)交易管理，準確識別關(guān)聯(lián)方，嚴格落實關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告關(guān)聯(lián)交易情況。

4、正確答案：A、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十七條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；(三)一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；(五)其他應當復核的內(nèi)容。

7、正確答案：B、C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

8、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十八條機構(gòu)的管理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

9、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

10、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件；(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告。

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