2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月20日)

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試題部分

1、()可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查?！締芜x題】

A.協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

2、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)?！径噙x題】

A.考核情況

B.履職情況

C.投訴情況

D.回訪情況

3、經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經(jīng)營機構(gòu)的銷售人員可以參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第四十二條協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。

2、正確答案：B、C

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第三十七條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第四十三條經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第十六條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第三十二條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機制，銷售人員不得參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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