2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月23日)

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試題部分

1、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知()?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.上海證券交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

2、()應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷?！締芜x題】

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

3、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知()。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

4、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應(yīng)滿足的標準有()。【多選題】

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當復核的內(nèi)容

5、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十六條期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；(三)一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；(五)其他應(yīng)當復核的內(nèi)容。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該客戶的有效身份證明文件掃描件。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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