2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月4日)

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試題部分

1、證券期貨經(jīng)營機構可以與投資者在資產管理合同中約定提取業(yè)績報酬，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的()?！締芜x題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

2、證券期貨經(jīng)營機構應當在()對其私募資產管理業(yè)務資格及從業(yè)人員信息等基本情況進行公示。【多選題】

A.本公司網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站

C.協(xié)會網(wǎng)站

D.交易所網(wǎng)站

3、家庭金融總資產，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產，包括()等?！径噙x題】

A.銀行存款

B.信托計劃

C.資產管理計劃

D.銀行理財產品

4、證券期貨經(jīng)營機構募集資產管理計劃，應當編制計劃說明書，其內容應包括()。【多選題】

A.資產管理計劃名稱和類型

B.募集期間

C.收益分配和風險承擔安排

D.投訴的處理

5、資產管理計劃在接受其他資產管理產品參與時，應當合并計算其他資產管理產品的投資者人數(shù)，并有效識別資產管理計劃的實際投資者與最終資金來源。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三十七條證券期貨經(jīng)營機構可以與投資者在資產管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應當與資產管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。因投資者退出資產管理計劃，證券期貨經(jīng)營機構按照資產管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，不受前述提取頻率的限制。

2、正確答案：A、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第四十條證券期貨經(jīng)營機構應當在本公司及相關行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站對其私募資產管理業(yè)務資格及從業(yè)人員信息等基本情況進行公示。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第四十三條(二)家庭金融總資產，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。家庭金融凈資產是指家庭金融總資產減去全體家庭成員的全部負債。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第六條證券期貨經(jīng)營機構募集資產管理計劃，應當編制計劃說明書，列明以下內容：(一)資產管理計劃名稱和類型；(二)管理人與托管人概況、聘用投資顧問等情況；(三)資產管理計劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風險揭示；(四)收益分配和風險承擔安排；(五)管理人、托管人報酬，以及與資產管理計劃財產管理、運用有關的其他費用的計提標準和計提方式；(六)參與費、退出費等投資者承擔的費用和費率，以及投資者的重要權利和義務；(七)募集期間；(八)信息披露的內容、方式和頻率；(九)利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重要事項；(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第三條資產管理計劃接受其他資產管理產品參與的，不合并計算其他資產管理產品的投資者人數(shù)，但應當有效識別資產管理計劃的實際投資者與最終資金來源。

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