2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月10日)

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試題部分

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，協(xié)會(huì)制定的期貨從業(yè)人員自律管理辦法應(yīng)報(bào)()核準(zhǔn)?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

2、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)()申請(qǐng)從業(yè)資格。【單選題】

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

3、在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查的會(huì)員終止運(yùn)營(yíng)的，由()批準(zhǔn)決定終止調(diào)查。【單選題】

A.理事會(huì)

B.理事長(zhǎng)

C.協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()?！締芜x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒(méi)有損害投資者利益

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定

5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由()另行規(guī)定?！締芜x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院

6、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，()。【單選題】

A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

7、下列關(guān)于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是()?！径噙x題】

A.對(duì)期貨交易所、期貨公司的高級(jí)管理人員實(shí)行資格管理制度

B.制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

C.制定期貨行業(yè)的自律性規(guī)則

D.設(shè)計(jì)并安排期貨合約上市

8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的匹配要求包括()。【多選題】

A.期望收益符合投資者的投資目標(biāo)

B.投資期限符合投資者的投資目標(biāo)

C.投資品種符合投資者的投資目標(biāo)

D.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)

9、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在任何親屬關(guān)系。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、會(huì)員制期貨交易所的各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

3、正確答案：C

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十條在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)生以下事由的，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)決定可以終止調(diào)查：(一)被調(diào)查的會(huì)員終止運(yùn)營(yíng)；(二)被調(diào)查的從業(yè)人員死亡；(三)被調(diào)查的當(dāng)事人履行根據(jù)第十九條第(二)項(xiàng)作出的承諾的；(四)其他需要終止調(diào)查的情形。被調(diào)查的當(dāng)事人未按照本條第(三)項(xiàng)履行承諾的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)恢復(fù)調(diào)查。

4、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十四條資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)范，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人未違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同的約定；(二)資產(chǎn)管理計(jì)劃展期沒(méi)有損害投資者利益的情形；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的資格條件和監(jiān)管要求等由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

6、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十五條?！∑谪浗灰姿试S期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

7、正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度?！〉谖迨臈l國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；(二)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十九條期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。近親屬和親屬是有區(qū)別的。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將于9月11日在全國(guó)26個(gè)城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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