2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月15日)

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試題部分

1、推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、申請營業(yè)部負責人的任職資格，除具備一般條件外，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

3、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、趙某在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事，據了解，該單位是這家期貨公司的第3大股東，根據規(guī)定，趙某不得擔任該期貨公司獨立董事。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。

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