2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月19日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會對有嚴重違法失信情形的市場主體，()?！締芜x題】

A.責任改正、監(jiān)管談話

B.依法予以行政處罰

C.給予紀律懲戒

D.在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示

2、從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息記入誠信檔案，包括()。【多選題】

A.證券公司實際控制人

B.為證券期貨業(yè)務提供存管、托管業(yè)務的商業(yè)銀行

C.基金從業(yè)人員

D.合格境外機構投資者

3、下列關于查詢誠信檔案的說法，正確的是()?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會及其派出機構在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應當查閱被監(jiān)管機構的誠信檔案

B.證券公司在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務申請時，應當查閱客戶的誠信檔案

C.證券金融公司在開展轉融通業(yè)務時，可以查閱證券公司的誠信檔案

D.中國證監(jiān)會及其派出機構在對公民進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應當查閱當事人的誠信檔案

4、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行的職責包括()。【多選題】

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

C.建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制

D.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

5、中國證監(jiān)會對嚴重違法失信的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行公開批評。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第七條下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：(一)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；(二)證券期貨市場投資者、交易者；(三)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權市場掛牌轉讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；(四)區(qū)域性股權市場的運營機構及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業(yè)務的機構；(五)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人，合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表；(六)會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業(yè)人員；(七)為證券期貨業(yè)務提供存管、托管業(yè)務的商業(yè)銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員；(八)為證券期貨業(yè)提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商；(九)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；(十)證券期貨傳播媒介機構、人員；(十一)以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；(十二)其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

3、正確答案：A、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第三十六條證券公司在辦理客戶證券質押式回購、約定式購回以及融資融券業(yè)務申請時，可以查閱客戶的誠信檔案，根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或者確定和調整授信額度?？梢远皇菓?，選項B不正確。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十四條中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構履行下列職責：(一)界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；(二)建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；(三)組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；(四)建立、協(xié)調實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務職責。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。

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