2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月22日)

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試題部分

1、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，()。【單選題】

A.免于處罰

B.從重處罰

C.直接開除

D.從輕處罰

2、期貨交易所履行的職責包括()?！径噙x題】

A.提供交易的場所、設施和服務

B.設計合約，安排合約上市

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

D.為期貨交易提供集中履約擔保

3、期貨交易是以()為交易標的的交易活動?！径噙x題】

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.掉期合約

4、下列關于會員分級結(jié)算制度的說法，正確的有()?！径噙x題】

A.期貨交易所向結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金

B.非結(jié)算會員的違約責任由期貨交易所承擔

C.期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算

D.結(jié)算會員對非結(jié)算會員收取保證金

5、交割倉庫不得違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十九條國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第十條期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、設施和服務；(二)設計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

3、正確答案：B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第二條任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

4、正確答案：C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十七條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

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