2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月29日)

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試題部分

1、()會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

2、投資者應(yīng)當(dāng)遵守()的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任?！締芜x題】

A.公平交易

B.誠實守信

C.謹慎

D.買賣自負

3、()會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

4、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)()，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》

C.中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定

5、一般單位客戶申請開立金融期貨交易編碼時，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十三條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

2、正確答案：D

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

3、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第九條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第八條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第五條。“申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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