有期貨從業(yè)資格，但已經(jīng)是證券經(jīng)紀(jì)人，還能不能在期貨公司就職?

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提問：有期貨從業(yè)資格，但已經(jīng)是證券經(jīng)紀(jì)人，還能不能在期貨公司就職?

答復(fù)：證券經(jīng)紀(jì)人是可以在期貨公司就職，但先要辦理離職，變更執(zhí)業(yè)注冊。

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細(xì)則》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，從業(yè)人員申請不能同時申請兩種以上執(zhí)業(yè)崗位。

按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)前，必須在原機(jī)構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認(rèn)機(jī)構(gòu)為其提交離職備案信息。

對于原機(jī)構(gòu)已做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理；對于原機(jī)構(gòu)未做離職備案新機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受理，但系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示，各機(jī)構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機(jī)構(gòu)為離職人員報備相關(guān)信息后，協(xié)會對新機(jī)構(gòu)提交的變更申請予以受理。

如果離職人員與機(jī)構(gòu)存在糾紛或其他因素機(jī)構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

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