2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月27日)

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試題部分

1、下列關于申請設立期貨經紀公司的條件，不正確的是()?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

2、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司()報告?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

3、期貨公司變更股權，單個股東的持股比例增加到5%以上，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料?！径噙x題】

A.變更股權申請書

B.關于變更股權的決議文件

C.股權轉讓或者變更出資合同，以及有限公司其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

D.所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議

4、期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和股東大會報告。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司實際控制人決定轉讓所持有的期貨公司股權，應當在5日內通知期貨公司。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元；(二)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(三)具備任職條件的高級管理人員不少于3人。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條期貨公司變更股權，有本辦法第十九條所列情形的，應當提交下列相關申請材料：(一)申請書；(二)關于變更股權的決議文件；(三)股權轉讓或者變更出資合同，以及有限責任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；(四)所涉及股東的基本情況報告、變更后期貨公司股東股權背景情況圖以及期貨公司關于變更后股東是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；(五)所涉及股東的股東會、董事會或者其他決策機構做出的相關決議；(六)所涉及股東的最近3年經會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產證明以及不存在對所投資企業(yè)經營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明；(七)律師事務所出具的法律意見書；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第十九條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內通知期貨公司：(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權；

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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