2021年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練(10月26日)

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試題部分

1、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。【單選題】

A.一萬元以上十萬元以下

B.二萬元以上二十萬元以下

C.三萬元以上三十萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

2、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑?！径噙x題】

A.信用證或者其他保函

B.票據(jù)

C.存單

D.資信證明

3、下列行為屬于操縱證券、期貨市場罪的是()。【多選題】

A.與他人串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

4、下列屬于擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪的是()?！径噙x題】

A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所

B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

C.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行

D.買賣進出口許可證

5、期貨經(jīng)紀公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，構(gòu)成誘騙投資者買賣期貨合約罪。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十八條違規(guī)出具金融票證罪銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

4、正確答案：A、C

答案解析：《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百七十四條擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪；偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營許可證、批準文件罪未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

5、正確答案：B

答案解析：《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十五條之一背信運用受托財產(chǎn)罪；違法運用資金罪商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

根據(jù)《2021年11月期貨從業(yè)人員資格考試報名公告(7號)》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業(yè)資格考試將于2021年11月7日舉辦。環(huán)球網(wǎng)校小編建議填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

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