2021年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月28日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、某日，行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，客戶甲的賬戶虧損100萬(wàn)元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬(wàn)元。下列說法正確的是()。【單選題】

A.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80%。也就是要承擔(dān)不超過16萬(wàn)元的損失

B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的60%。也就是要承擔(dān)12萬(wàn)元的損失

C.A期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)120萬(wàn)元的損失

D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)20萬(wàn)元賠償責(zé)任

2、甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括()。【多選題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對(duì)該公司的5000萬(wàn)元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，則下列關(guān)于人民法院做法不正確的是()。【多選題】

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

4、某期貨公司具有金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是()?！径噙x題】

A.凈資本不低于1800萬(wàn)元

B.凈資本不低于3000萬(wàn)元

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

5、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是()?！径噙x題】

A.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

C.期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80%。

2、正確答案：A、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對(duì)前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

3、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(四)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金?！　∮凶C據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。

根據(jù)《2021年11月期貨從業(yè)人員資格考試報(bào)名公告(7號(hào))》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業(yè)資格考試將于2021年11月7日舉辦。環(huán)球網(wǎng)校小編建議填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月28日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！