2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月7日)

試題部分

1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對()高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行?！締芜x題】

A.期貨交易各方

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.所在期貨經(jīng)營機構

2、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()。【單選題】

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

3、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有以下()行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.以個人名義代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關信息

4、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示?！径噙x題】

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.公平公正

D.重點推薦

5、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是()?！径噙x題】

A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務時應當有區(qū)別地對待

C.應當嚴格執(zhí)行領導下達的指令，即使指令可能違法違規(guī)

D.應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條期貨公司的從業(yè)人員不得(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。(二)進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十條從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十一條從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求；從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者；對機構管理人員所發(fā)出的違法指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。

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