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2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月4日)

更新時(shí)間:2022-01-04 10:49:25 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽19收藏3

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摘要 2022年期貨從業(yè)資格考試備考正在進(jìn)行,請各位考生抓緊時(shí)間認(rèn)真復(fù)習(xí)。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月4日)”,希望對各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

試題部分

1、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶日起()內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況?!締芜x題】

A.3個(gè)工作日

B.4個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.6個(gè)工作日

2、期貨公司報(bào)送的年度報(bào)告,()應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見?!径噙x題】

A.董事

B.法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

3、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交申請材料。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

4、期貨公司分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的委托進(jìn)行期貨交易的,對其給予警告,單處或并處3萬元以下罰款。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況,并定期報(bào)告交易情況。

2、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

3、正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料。

4、正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十四條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。

5、正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱,并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》,2022年5月期貨考試集體報(bào)名時(shí)間為5月9日-5月11日,個(gè)人報(bào)名時(shí)間為5月12日-5月15日,目前距離本次考試報(bào)名還有很長一段時(shí)間,如有變化,小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

以上內(nèi)容為2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月4日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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