06年期貨從業(yè)資格考試模擬試題判斷題（2）

21,結(jié)算部門作為結(jié)算保證金收取,管理的機構(gòu),承擔(dān)著控制市場風(fēng)險的職責(zé).
22,期貨經(jīng)紀(jì)公司代理客戶買賣期貨合約,要承擔(dān)起擔(dān)保每筆交易按期履行的責(zé)任.
23,在進行期貨交易時,只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣.
24,最小變動價位對市場交易的影響比較密切.一般而言,較小的最小變動價位將不利于市場流動性的增加.
25,在進行期貨交易時,交易雙方無須對標(biāo)的物的質(zhì)量等級進行協(xié)商,但如果發(fā)生實物交割,則交易雙方需要進行協(xié)商.
26,交割時,交貨人用期貨交易所認可的替代標(biāo)準(zhǔn)品進行實物交割時,收貨人不能拒收.
27,交割替代品與標(biāo)準(zhǔn)品之間的等級差價,由交易雙方根據(jù)該合約標(biāo)的物的市場行情協(xié)商確定并適時調(diào)整.
28,交易手續(xù)費的高低回市場流動性有一定影響,交易手續(xù)費過高會增加期貨市場的交易成本,擴大無套利區(qū)間,降低市場的交易量,不利于市場的活躍,但也可起到抑制過度投機的作用.
29,能源期貨始于1978年,目前石油期貨是全球最大的商品期貨品種.
30,我國保證金可以以貨幣資金繳納,也可以以上市流通國庫券,標(biāo)準(zhǔn)倉單,銀行保函,銀行存單,國庫券代保管憑證等折抵期貨保證金繳納.
31,會員保證金的收取不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),交易所可以根據(jù)期貨合約的單邊持倉量不同收取不同比例的保證金.
32,會員保證金與客戶保證金的收取比例都由交易所確定.
33,漲跌停板的確定,主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小.一般來說,商品的價格波動越頻繁,越劇烈,該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些,反之則大一些.
34,當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時,會員或客戶應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度.進行套期保值交易的會員或客戶不需要執(zhí)行大戶報告制度.
35,標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交割倉庫注冊后有效.標(biāo)準(zhǔn)倉單采用記名方式,標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人應(yīng)妥善保管標(biāo)準(zhǔn)倉單.標(biāo)準(zhǔn)倉單的生成通常需要經(jīng)過入庫預(yù)報,商品入庫,驗收,指定交割倉庫簽發(fā)和注冊等環(huán)節(jié).
36,客戶既未對交易結(jié)算單記載事項確認,也未提出異議的,視為對交易結(jié)算單的確認.
37,如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議,也不能視作會員已認可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性.
38,當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃.當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃入會員結(jié)算準(zhǔn)備金.
39,手續(xù)費,稅金等各項費用不得從會員的結(jié)算準(zhǔn)備金中直接扣劃.
40,客戶被通知追加保證金后,不能按時追加保證金的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將該客戶部分或全部持倉強行平倉,直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸.