期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷(3)

21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（    ）起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（   ）。

A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（   ）。

A: 錄音記錄

B: 錄像記錄

C: 書面記錄

D: 五人以上參與

參考答案[C]

24.題干: 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據生產、經營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（      ）備案。

A: 中國證監(jiān)會

B: 上級主管部門

C: 期貨交易所

D: 國務院

參考答案[A]

25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到（      ）辦理登記手續(xù)。

A: 國務院

B: 上級主管部門

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（   ）。

A: 中國證監(jiān)會

B: 國家商務部

C: 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

D: 國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（    ）承擔責任。

A: 投資者所在的經紀公司

B: 投資者

C: 投資者和所在的經紀公司共同

D: 期貨交易所

參考答案[B]

28.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（   ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A: 3

B: 2

C: 5

D: 1

參考答案[B]

29.題干: 期貨經紀公司（  ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內部控制制度

B: 內部控制文本制度

C: 內部監(jiān)督體系 

D: 內部控制模式

參考答案[A]

30.題干: 根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（  ）的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。

A: 相互制約

B: 相對獨立

C: 齊全完備

D: 分工負責

 參考答案[B]