2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(1-3)

21.期貨商經(jīng)營(yíng)自營(yíng)期貨時(shí)，應(yīng)按月就當(dāng)月自營(yíng)已實(shí)現(xiàn)凈利提列

(A)20%

(B)10%
(C)5%

(D)1% 做為買賣損失準(zhǔn)備金

22.期貨自營(yíng)商之買賣損失準(zhǔn)備的提撥，系

 (A)從事自營(yíng)交易凈利之10%

(B)提撥至實(shí)收資本額1/2時(shí)，可免繼續(xù)提存

(C)可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可

(D)以上皆非

23.證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，其資格

(A)并無規(guī)定可辦理兼營(yíng)

(B)最近三年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可

(C)最近三個(gè)月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分

(D)最近一年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可

24.期貨交易所為降低營(yíng)利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？

(A)強(qiáng)制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事

(B)不得發(fā)行股票

(C)不得為股份有限公司，需以會(huì)員方式經(jīng)營(yíng)

(D)不適用公司法之規(guī)定成立

25.期貨商依據(jù)法令對(duì)于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者

(A)不得為自己利益從事期貨交易

(B)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者不受限

(C)可于證券交易所開戶，處理錯(cuò)帳之需要

(D)以上皆是

26.受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀(jì)商、中介商等登錄者為

(A)期貨交易所

(B)全國(guó)期貨商同業(yè)公會(huì)

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

(D)以上皆非

27.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事

(A)泄漏期貨交易人委托事項(xiàng)

(B)代期貨交易人保管款項(xiàng)、印鑒、存折

(C)提供賬戶供期貨交易人交易

(D)招募銀行員從事交易

28.依我國(guó)期貨交易法對(duì)于期貨交易定義之?dāng)⑹觯铝泻握咤e(cuò)誤

(A)不包括店頭市場(chǎng)之交易

(B)包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約

(C)契約標(biāo)的物可衍生自利益

(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法

29.依我國(guó)期貨交易法令，本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯(cuò)
　誤？　

(A)最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證或核閱之財(cái)務(wù)報(bào)告無累積虧損且符合證交法證券商對(duì)外負(fù)債總額及流動(dòng)負(fù)債總額之規(guī)定

(B)最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分

(C)最近三年未曾受證交法為撤銷分支機(jī)構(gòu)許可之處分

(D)最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分

30.依我國(guó)期貨交易法令，期貨商同時(shí)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，下列何者錯(cuò)誤
??？

(A)應(yīng)于每次買賣時(shí)以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣

(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用

(C)期貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開戶時(shí)，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)交易分別設(shè)置保證金專戶

 (D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序