2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(4-2)

11.     全國(guó)期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)，其理、監(jiān)事由證期會(huì)指派者不得少于

?。?/SPAN>1/2　Ｂ全部?。?/SPAN>1/4?。?/SPAN>1/3

12.     期貨交易法有關(guān)仲裁之規(guī)定，系采取

?。翉?qiáng)制仲裁制　Ｂ約定仲裁制?。靡陨辖苑?/SPAN>

13.     有關(guān)場(chǎng)外沖銷的敘述，何者正確?

?。临I賣委托未進(jìn)入期貨交易所交易　Ｂ私自居間交易?。媒徊娼灰?/SPAN>

14.     以下何者有權(quán)進(jìn)行部位限制？1.證期會(huì)2.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)3.期貨交易所

　Ａ1?。?/SPAN>2 ?。?/SPAN>3?。?/SPAN>123???

15.     下列何者是期貨交易所規(guī)定之操縱行為？

?。烈鈭D影響期貨交易價(jià)格自行散布不實(shí)之信息?。屡c他人共謀提高或降低期貨部位或期相關(guān)現(xiàn)貨之供需　Ｃ連續(xù)提高或壓低期貨或其相關(guān)現(xiàn)貨交易之價(jià)格者?。囊陨辖允?/SPAN>

16.     期貨商挪用客戶保證金，主管機(jī)關(guān)可為？

?。?/SPAN>3個(gè)月?。?/SPAN>6個(gè)月?。?/SPAN>9個(gè)月　Ｄ以內(nèi)停業(yè)之行政處分

17.     期貨商挪用客戶保證金，可處

?。?/SPAN>7年以下有期徒刑，并科300萬(wàn)元以下罰金?。?/SPAN>3年以下有期徒刑，并科240萬(wàn)元以下罰金

?。?/SPAN>3年以下有期徒刑，并科210萬(wàn)元以下罰金?。?/SPAN>3年以下有期徒刑，并科200萬(wàn)元以下罰金

18.     期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處

?。?/SPAN>10萬(wàn)　Ｂ20萬(wàn)?。?/SPAN>30萬(wàn)　Ｄ60萬(wàn)　以下罰鍰

19.     依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以

?。?/SPAN>12萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰鍰?。戮妗。?/SPAN>7年以下有期徒刑3百萬(wàn)元以下罰金　Ｄ以上皆非

20.     期貨商之負(fù)責(zé)人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔(dān)損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確

?。撂幬迥暌韵掠衅谕叫?，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百四十萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰

?。绿幦暌韵掠衅谕叫?，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商不罰

?。锰幦暌韵掠衅谕叫?，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬(wàn)元以下罰金，期貨商處二百萬(wàn)元以下之罰金