高管人員任職資格管理辦法復習題(2)

　　判斷題

　　1.中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

　　參考答案[錯誤]

　　2.某具相應資格的會計師事務(wù)所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有( )。

　　A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

　　C: 建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

　　D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括( )。

　　A: 身體狀況良好

　　B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

　　C: 有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

　　D: 取得證券從業(yè)人員資格

　　參考答案[ABCD]

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