高管人員任職資格管理辦法練習精選(1)
更新時間：2010-08-27 13:56:33
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
1.下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C: 經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構備案
D: 期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
2.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
3.期貨交易所中層管理人員的任免應報( )備案。
A: 中國期貨業(yè)協(xié)會
B: 本交易所會員大會
C: 本交易所理事會
D: 中國證監(jiān)會
參考答案[D]
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