2010年期貨法律公司管理辦法精選試題(一)

　　一、單項選擇題

　　1、申請設立期貨公司，股東應當具有( )資格。

　　A、中國法人 B、中、外法人

　　C、事業(yè)法人 D、公司法人

　　2、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司( )股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或不批準的決定。

　　A、5% B、100%

　　C、50% D、70%

　　3、具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設( )

　　A、非執(zhí)行董事 B、執(zhí)行董事

　　C、內部董事 D、獨立董事

　　4、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，控股股東凈資產應當不低于人民幣( )萬元。

　　A、3000 B、4000

　　C、5000 D、6000

　　5、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的( )，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。

　　A、保證金和交易記錄 B、保證金和持倉

　　C、交易記錄和持倉 D、保證金和客戶資料

　　6、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。

　　A、商務部 B、工商總局

　　C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

　　7、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知( )，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A、全體股東 B、控股股東

　　C、主要客戶 D、全體客戶

　　8、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向( )報告。

　　A、期貨業(yè)協(xié)會 B、中國證監(jiān)會派出機構

　　C、期貨交易所 D、中國證監(jiān)會

　　9、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起(　　)個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、2　　　　 B、3

　　C、4　　　　 D、5

　　10、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(　　)。

　　A、相互混合、分別管理 B、相互獨立、共同管理

　　C、相互獨立、分別管理 D、相互混合、共同管理

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