期貨從業(yè)人員資格多選模擬題(7)

　　31.下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是()。

　　A: 注冊資本不低于人民幣1億元

　　B: 申請日前3個會計年度，至少1年盈利

　　C: 每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元

　　D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　32.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

　　參考答案[ABC]

　　33.下列表述中，( )是正確的。

　　A: 期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理

　　D: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　34.我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務。

　　A: 投資基金

　　B: 經(jīng)紀業(yè)務

　　C: 咨詢、培訓

　　D: 自營

　　參考答案[BC]

　　35.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任

　　A.客戶保證金 B.風險準備金

　　C.自有資金 D.客戶準備金

　　答案：[BC]

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