期貨從業(yè)人員資格多選模擬題(10)

　　46. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D.期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：[BC]

　　47.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案：[A C]

　　48.下列說(shuō)法正確的有：

　　A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

　　B. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

　　C. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

　　D期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　答案：[AD]

　　49.下列用語(yǔ)的含義正確的有：( )

　　A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

　　B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

　　C. 負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

　　D負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益

　　答案：[AC]

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