期貨《法律法規(guī)》風險監(jiān)管指標管理辦法習題(3)
更新時間：2011-10-09 10:43:26
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期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
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1.期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()
A: 出具警示函
B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話
C: 責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D: 提請董事會，撤銷高管人員職務
參考答案[ABC]
2.從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()
A: 人民幣9000萬元
B: 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%
C: 人民幣3000萬元
D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%
參考答案[AB]
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