2012期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)第四章重點(diǎn)試題及答案(3)

　　環(huán)球網(wǎng)校消息：為了讓大家更好的備考2012年期貨從業(yè)考試，環(huán)球網(wǎng)校小編特整理了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)各位考生有所幫助。預(yù)祝順利通過(guò)考試!

　　三、判斷題

　　48一般來(lái)說(shuō)，商品的價(jià)格波動(dòng)越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　49在期貨市場(chǎng)中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　50期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨''便捷。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　51實(shí)物交割應(yīng)以客戶的名義進(jìn)行。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　52在結(jié)算中手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從會(huì)員的交易保證金中直接扣劃。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　53客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以客戶的名義在交易所進(jìn)行。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　54"逐日盯市"是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、，稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。( )

　　答案：正確

　　55<標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有憑證)是交易所會(huì)員向客戶開(kāi)具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　56當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)規(guī)定的情況時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)* ( )

　　57會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額。對(duì)超過(guò)持倉(cāng)限額的會(huì)員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。 ( )

　　答案：正確

　　58客戶的實(shí)物交割須由會(huì)員代理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行。 ( )

　　答案：正確

　　59實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為和防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者。 ( )

　　答案：正確

　　60結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　61客戶在下達(dá)市價(jià)指令時(shí)必須指明具體的價(jià)位。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　62當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金超過(guò)昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時(shí)的交易保證金低于昨日結(jié)算時(shí)的交易保證金部分劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　63開(kāi)立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　64漲跌停板制度又稱為每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，即指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。( )

　　答案：正確

　　65同一客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開(kāi)有多個(gè)交易編碼，各交易編碼上所有持倉(cāng)頭寸的合計(jì)數(shù)，不得超出一個(gè)客戶的限倉(cāng)數(shù)額。( )

　　答案：正確

　　66每日結(jié)算后，當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí)，交易所要按規(guī)定方式通知會(huì)員追加保證金。( )

　　答案：正確

　　67鄭州商品交易所實(shí)行"三日交割法"的第二日為配對(duì)日。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　68跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的頻繁程度和波幅的大小。 ( )

　　答案：正確

　　69與期貨市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級(jí)、分層的。交易所只對(duì)會(huì)員結(jié)算，非會(huì)員單位或個(gè)人通過(guò)其期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員結(jié)算。 ( )

　　答案：正確

　　70期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 ( )

　　答案：正確

　　71最小變動(dòng)價(jià)位是指在期貨交易所的公開(kāi)競(jìng)價(jià)過(guò)程中，對(duì)期貨合約標(biāo)的每單位價(jià)格報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值。 ( )

　　答案：正確

　　72會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　答案：正確

　　73某一月份合約在其交易過(guò)程中的不同階段，分別適用不目的限倉(cāng)數(shù)額，進(jìn)入交割月份的合約限倉(cāng)數(shù)額可以放開(kāi)。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　74鄭州商品交易所在實(shí)行"三日交割法"中，交割月買方會(huì)員有權(quán)提出交割申請(qǐng)。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　75集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。 ( )

　　答案：正確

　　76在期貨市場(chǎng)中，商品期貨通常都采用現(xiàn)金交割方式。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　77如在規(guī)定時(shí)間內(nèi)會(huì)員沒(méi)有對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　78收盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間，后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間，收市時(shí)產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　79期貨交易基本流程包括開(kāi)戶、下單、成交回報(bào)、結(jié)算、交割。 ( )

　　答案：正確

　　80由交易所執(zhí)行的強(qiáng)制平倉(cāng)產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒(méi)， ( )

　　答案：正確

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　　81現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對(duì)合約盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算的過(guò)程。 ( )

　　答案：正確

　　82雖然制定了漲跌停板制度，仍然可能會(huì)造成會(huì)員和客戶的保證金賬戶大面積虧損甚至透支。 ( )

　　答案：正確

　　83我國(guó)期貨交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)，再加上不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升水。 ( )

　　答案：正確

　　84當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情況時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。 ( )

　　答案：正確

　　85農(nóng)產(chǎn)品的地域差價(jià)十分明顯，不具有現(xiàn)金交割的條件。( )

　　答案：正確

　　86會(huì)員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )

　　答案：正確

　　87取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令o通過(guò)執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　88股指期貨的交易標(biāo)的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：正確

　　89某一月份合約在其交易過(guò)程中的不同階段，分別適用不同的限倉(cāng)數(shù)額。 ( )

　　答案：正確

　　90大多數(shù)期貨交易都是通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)是交易流程中可有可無(wú)的環(huán)節(jié)。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　91金融期貨中有的品種采用實(shí)物交割方式，有的品種則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：正確

　　92交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。 (

　　答案：錯(cuò)誤

　　93保證金制度指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例(通常為5%-lo%)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約的制度。 ( )

　　答案：正確

　　94會(huì)員資金按當(dāng)日盈虧進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃人會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。 ( )

　　答案：正確

　　95鄭州商品交易所實(shí)行"三日交割法"的第一日為通知日。

　　答案：錯(cuò)誤

　　96開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)中的未成交申報(bào)單自動(dòng)參與開(kāi)市后競(jìng)價(jià)交易。收盤(pán)集合竟價(jià)前的未成交申報(bào)單繼續(xù)參與收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。( )1

　　答案：正確

　　97標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單流通是指標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單用于在交易所履行到期合約的實(shí)物交割、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易及標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所外轉(zhuǎn)讓。( )1

　　答案：正確

　　98交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案后實(shí)施。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　99期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼，不必向交易所備案。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　100一節(jié)一價(jià)制(靜盤(pán))是指把每個(gè)交易日分為若干節(jié)，每節(jié)只有一個(gè)價(jià)格的制度。每節(jié)交易由賣方最先叫價(jià)，所有場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)其叫價(jià)申報(bào)交易數(shù)量，直至在某一價(jià)格上買賣雙方的交易數(shù)量相等時(shí)為止。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　101期貨交割是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證‘ ( )

　　答案：正確

　　102風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。 ( )

　　答案：正確

　　103限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。這種指令的特點(diǎn)是成交速度相對(duì)較慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。 ( )

　　答案：正確

　　104強(qiáng)行平倉(cāng)先由會(huì)員自己執(zhí)行，時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開(kāi)市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi)。 ( )

　　答案：正確

　　105標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單合法持有人到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單退出流通手續(xù)的過(guò)程。 ( )

　　答案：正確

　　106當(dāng)會(huì)員、客戶出現(xiàn)結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的情況時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。 ( )

　　107連續(xù)競(jìng)價(jià)制又稱為靜盤(pán)交易，是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對(duì)面地公開(kāi)喊價(jià)，表達(dá)各自買進(jìn)或賣出合約的要求。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　108交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )

　　答案：正確

　　109會(huì)員被通知追加保證金后，不能按時(shí)追加保證金的，交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員部分或全部持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。 ( )

　　答案：正確

　　110在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的構(gòu)成交割違約。 ( )

　　答案：正確

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　　111手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用不得從會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金中直接扣劃。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　112交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )

　　答案：正確

　　113強(qiáng)行平倉(cāng)的價(jià)格通過(guò)市場(chǎng)交易形成或交易所制定。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　114在期貨市場(chǎng)中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　115當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金。 ( )

　　答案：正確

　　116會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開(kāi)市前一小時(shí)內(nèi)以書(shū)面形式通知交易所。

　　答案：錯(cuò)誤

　　117滾動(dòng)交割是除了在交割月份的最后交易日過(guò)后對(duì)所有到期合約全部配對(duì)交割外，在交割月前一個(gè)月第一交易日至交割月最后交易日之間的規(guī)定時(shí)間也可進(jìn)行交割的交割方式o ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　118用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨，要考慮倉(cāng)單提前交?收所節(jié)省的利息和儲(chǔ)存等費(fèi)用。 ( )，

　　答案：正確

　　119在集合竟價(jià)中，交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買人申報(bào)按申報(bào)價(jià)由低到高的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列;所有有效的賣出申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列，申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　120客戶既未對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算單的確認(rèn)。 ( )

　　答案：正確

　　121每日結(jié)算后，當(dāng)會(huì)員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時(shí)，交易所要按規(guī)定方式通知會(huì)員追加保證金，會(huì)員不能按時(shí)追加保證金時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)會(huì)員全部持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)o( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　123期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按m方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。 ( )

　　124交易所可根據(jù)經(jīng)紀(jì)會(huì)員的注冊(cè)資本和經(jīng)營(yíng)情況調(diào)整其限女?dāng)?shù)額，對(duì)于注冊(cè)資本金額或交易金額較大的經(jīng)紀(jì)會(huì)員可增加限倉(cāng)數(shù)額。經(jīng)紀(jì)會(huì)員的限倉(cāng)數(shù)額，由交易所每半年核定一次。( )

　　答案：正確

　　125所謂下單，是指客戶在每筆交易前向交易所下達(dá)交易指令，說(shuō)明擬買賣合約的種類、數(shù)量、價(jià)格等行為。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　126上海期貨交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)。( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　127客戶開(kāi)戶時(shí)應(yīng)由經(jīng)紀(jì)會(huì)員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，但可以混碼交易。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　128交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是未被合約占用的保證金。 ( )

　　答案：錯(cuò)誤

　　129因信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。( )

　　答案：正確

　　130交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種每一月份合約的限倉(cāng)數(shù)額。 ( )

　　答案：正確

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