證券公司投資者適當(dāng)性制度指引正制定
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證券公司投資者適當(dāng)性制度指引正制定
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長陳共炎日前表示，為依法合規(guī)保護(hù)投資者權(quán)益，協(xié)會(huì)今年成立了證券糾紛調(diào)解中心。截至目前，調(diào)解中心已接收了17單調(diào)解申請(qǐng)，受理了9起糾紛，成功調(diào)解2起糾紛。他透露，目前，協(xié)會(huì)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)正在制定《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》，指導(dǎo)證券公司建立健全投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
陳共炎是近日在投資者教育動(dòng)畫片《來福學(xué)投資》首播儀式上作上述表示的。據(jù)介紹，從今日開始，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織制作的《來福學(xué)投資》動(dòng)畫片將在中央電視臺(tái)財(cái)經(jīng)頻道播出。這是投資者服務(wù)教育工作的一次有益嘗試，對(duì)有關(guān)部門探索開發(fā)投資者教育服務(wù)產(chǎn)品，促進(jìn)投資者服務(wù)教育事業(yè)將起到積極的示范效應(yīng)。
陳共炎表示，今年，結(jié)合證券公司行業(yè)社會(huì)責(zé)任建設(shè)工作，協(xié)會(huì)組織完成了對(duì)99家具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司投資者教育服務(wù)工作的專項(xiàng)評(píng)估，表彰了20家優(yōu)秀單位，探索建立促進(jìn)行業(yè)投資者教育服務(wù)工作的長效機(jī)制。與此同時(shí)，協(xié)會(huì)還與人民網(wǎng)合作開展了證券行業(yè)公益廣告大賽作品評(píng)選活動(dòng)，13.41萬網(wǎng)民參與了網(wǎng)絡(luò)投票。
陳共炎表示，投資者教育服務(wù)工作只有與保護(hù)投資者合法權(quán)益的具體措施相配合，才能起到增強(qiáng)投資者信心的良好社會(huì)效果。為此，今年，協(xié)會(huì)成立了證券糾紛調(diào)解中心，發(fā)布了證券糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)規(guī)則，開通了糾紛調(diào)解在線申請(qǐng)平臺(tái)，聘任了首批111名調(diào)解員并進(jìn)行了專項(xiàng)培訓(xùn)。
此外，協(xié)會(huì)還積極推動(dòng)行業(yè)投資者適當(dāng)性制度建設(shè)，為此加強(qiáng)了投資者保護(hù)的制度建設(shè)，協(xié)會(huì)完成了美國、中國香港、中國臺(tái)灣、日本等8個(gè)國家和地區(qū)的投資者適當(dāng)性制度研究報(bào)告。目前，協(xié)會(huì)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)正在制定《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》，指導(dǎo)證券公司建立健全投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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