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期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題六:投資者

更新時(shí)間:2013-01-17 10:10:41 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點(diǎn)試題六:投資者

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  單選題

  1. 題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織(  )。

  A:崗位培訓(xùn)

  B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  C:分析師培訓(xùn)

  D:學(xué)歷教育

  參考答案[B]

  2. 題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)(  )。

  A:及時(shí)向主管部門報(bào)告

  B:公平對(duì)待該投資者

  C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

  D:了解投資者的投資目標(biāo)

  參考答案[C]

  3. 題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,造成客戶在交易中損失的,屬于(  )。

  A:雙方違約行為

  B:違背誠實(shí)信用原則的行為

  C:惡意進(jìn)行磋商

  D:單方違約行為

  參考答案[B]

  4.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,主要股東以及實(shí)際控制人最近(  )無重大違法違規(guī)記錄。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  參考答案[C]

  5. 題干:期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(  )。

  A:不超過50%

  B:不超過20%

  C:不超過80%

  D:不超過60%

  參考答案[C]

  6.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向(  )提出整改意見。

  A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

  B:期貨公司董事長或董事會(huì)

  C:期貨公司股東大會(huì)

  D:期貨公司監(jiān)事會(huì)

  參考答案[A]

  7.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(  )。

  A.1年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

  參考答案[D]

  8.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前(  )向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

  A.7日

  B.10日

  C.15日

  D.30日

  參考答案[D]

  9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的(  )繳納形成。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  參考答案[C]

  10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按(  )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

  A.每周

  B.每月

  C.每季度

  D.每年

  參考答案[C]

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