2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：公司治理

　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：公司治理

　   第三十三至第三十五條：

　　第三十三條 期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　第三十四條 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。

　　期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。

　　第三十五條 期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。

　　期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。第三十六條：

　　第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司：

　　(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行;

　　(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);

　　(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);

　　(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施;

　　(六)變更名稱;

　　(七)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;

　　(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);

　　(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

　　期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告;期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第

　　(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

　　第三十七至第三十八條：

　　第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

　　(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施;

　　(二)擬更換董事長、總經(jīng)理;

　　(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準;

　　(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉;

　　(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;

　　(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

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    《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項選擇題

        第三十八條 期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當真實、準確、完整。第三十九至第四十一條：　第三十九條 期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列職責：

　　(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求;

　　(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

　　第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。

　　獨立董事應(yīng)當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。

　　獨立董事應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。

　　第四十一條 期貨公司應(yīng)當按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。

　　第四十二至第四十七條：

　　第四十二條 期貨公司章程應(yīng)當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當承擔的責任與相應(yīng)的責任追究程序。

　　第四十三條 期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。

　　第四十四條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　第四十五條 期貨公司應(yīng)當合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由不同部門和人員分開辦理。

　　第四十六條 期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　第四十七條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

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