2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：執(zhí)業(yè)規(guī)則

　　第十三條至第十五條：

　　第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

　　(一)誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù);

　　(二)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益;

　　(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證;

　　(四)當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;

　　(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;

　　(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益：

　　(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;

　　(八)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十六條至第十九條：

　　第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員

　　應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

　　機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

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