2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))多選題及答案1
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1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度,( )。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
2. 題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )。
A:參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C:聯(lián)名提議召開會員大會
D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案[ACD]
3.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):( )。
A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
4. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A:健全性原則
B:有效性原則
C:合理性原則
D:相互制約原則
參考答案[ACD]
5. 題干:《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
6. 題干:在我國,交割倉庫不得有( )行為。
A:出具虛假倉單
B:違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫
C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D:參與期貨交易
參考答案[ABCD]
7. 題干:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》,期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度,該制度是指:( )
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定,實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算
參考答案:[ABCD]
8. 題干:根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
參考答案:[AD]
編輯推薦:2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)復(fù)習(xí)
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