當(dāng)前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格備考資料 > 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第六章:監(jiān)督管理

2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第六章:監(jiān)督管理

更新時間:2013-04-01 13:06:37 來源:|0 瀏覽0收藏0

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第六章:監(jiān)督管理

  2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第六章:監(jiān)督管理

  第三十三條至第三十九條:

  第三十三條中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

  第三十四條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則,并報告中國證監(jiān)會。

  監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制,防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

  第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

  第三十六條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密,不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/P>

  第三十七條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。

  第三十八條期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。

  第三十九條期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的,依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分。

     期貨法律法規(guī)考點匯總:期貨交易管理條例

     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答:多項選擇題

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

期貨從業(yè)資格各地入口
環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部