關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)
關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)
第一章至第五章:
(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2010]4號(hào)2010年2月5日)
現(xiàn)公布《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,自2010年2月8日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)
第一條為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,保護(hù)投資者合法權(quán)益,保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章,制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度),是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局(以下統(tǒng)稱各派出機(jī)構(gòu)),中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱中金所),中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心),中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中期協(xié))應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則,嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。
第五條中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第六章至第十章:
第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案,建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶審核工作制度,完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,加強(qiáng)責(zé)任追究。
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第七條期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
第八條自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。
法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估,審慎決定是否參與股指期貨交易。
第九條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開(kāi)戶材料,不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。投資者提供虛假證明材料的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則,承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任,不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。
第十條中金所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
第十一條至第十八條:
第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位,負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng),及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守法律法規(guī),通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂社會(huì)公共秩序。
第十二條期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。
第十三條取得中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,做好開(kāi)戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
第十四條期貨公司和從事中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。
第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第十六條投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。
第十七條本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十八條本規(guī)定自2010年2月8日起施行。
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